Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Name: Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Start: 2024-09-03T09:00:00+0000
End: 2024-09-03T17:00:00+0000

Inhalte
Zielgruppe
Dozenten / Referenten
Kurzübersicht
Anmeldung

Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.

Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen.

Die Themen des Praxis-Workshops wB:
– Grundlagen des Transparenzregisters und der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
– Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG
– Fälle aus der Praxis und Hinweise für die Umsetzung
– Unstimmigkeitsmeldungen
– Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des Bundesverwaltungsamts (BVerwA)

Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.

Profitieren Sie von der intensiven Lernatmosphäre der Präsenz-Veranstaltung.

Programm:

Grundlagen des Transparenzregisters
– Gesetzlicher Hintergrund, GwG-Novelle und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative
– Eintragungen in das Transparenzregister
– Einsichtnahmen in das Transparenzregister

Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
– Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
– Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbeständeder §§ 3, 19 GwG
– Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
– Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
– Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
– Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG

Fälle aus der Praxis
– Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mitden Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
– Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
– Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
– Fälle mit Auslandsbezug

Unstimmigkeitsmeldungen
– Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
– Unstimmigkeitsmeldung bei „fiktiven“ wirtschaftlich Berechtigten
– Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
– Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
– Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung

Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen – aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten – fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für Anwälte nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.

Veranstaltung 03.09.2024 – 09:00 – 17:00 Uhr
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Essential by Dorint Hotel
Hahnstr. 9
60528 Frankfurt am Main

Zielgruppe

Der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wendet sich an:
– Geldwäschebeauftragte,
– verantwortliche Geschäftsleiter und Mitarbeiter der AML-Einheiten,
– Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeiter,
– (Syndikus-)Rechtsanwälte, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer,
– sowie alle, die mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung betraut sind.

Dozenten / Referenten

Birte Hahmann

Bundesanzeiger Verlag GmbH

Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Sie leitet die Abteilung Unstimmigkeitsmeldungen und ist Ansprechpartnerin für alle Fragen rund um Abgabe und Auflösung einer Unstimmigkeitsmeldung.

Ulf Krause

Bundesanzeiger Verlag GmbH

Ulf Krause ist Mitglied der Bereichsleitung öffentliches Evidenz- und Registerwesen und Leiter des Transparenzregisters beim Bundesanzeiger Verlag. Er ist Volljurist und für alle Themen im Rahmen der Führung des Transparenzregisters zuständig. Zuvor war er unter anderem wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut für Bankrecht der Universität zu Köln sowie in einem eigenen Legal-Tech-Unternehmen tätig.

Dr. Marcel Kleemann

Loschfelder Rechtsanwälte

Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit bildet das Geldwäscherecht mit dem Transparenzregister. Vor seiner Tätigkeit für LOSCHELDER war Herr Dr. Kleemann mehrere Jahre für eine internationale Rechtsanwaltssozietät in Düsseldorf und im Rahmen eines Secondments in der Rechtsabteilung eines DAX-Unternehmens tätig.