Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
- Inhalte
- Zielgruppe
- Dozenten / Referenten
- Kurzübersicht
- Anmeldung
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.
Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen.
Die Themen des Praxis-Workshops wB:
– Grundlagen des Transparenzregisters und der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
– Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG
– Fälle aus der Praxis und Hinweise für die Umsetzung
– Unstimmigkeitsmeldungen
– Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des Bundesverwaltungsamts (BVerwA)
Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.
Profitieren Sie von der intensiven Lernatmosphäre der Präsenz-Veranstaltung.
Programm:
Grundlagen des Transparenzregisters
– Gesetzlicher Hintergrund, GwG-Novelle und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative
– Eintragungen in das Transparenzregister
– Einsichtnahmen in das Transparenzregister
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
– Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
– Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbeständeder §§ 3, 19 GwG
– Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
– Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
– Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
– Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
Fälle aus der Praxis
– Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mitden Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
– Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
– Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
– Fälle mit Auslandsbezug
Unstimmigkeitsmeldungen
– Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
– Unstimmigkeitsmeldung bei „fiktiven“ wirtschaftlich Berechtigten
– Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
– Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
– Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen – aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten – fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für Anwälte nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
Veranstaltung 03.09.2024 – 09:00 – 17:00 Uhr
Hier anmelden!
Essential by Dorint Hotel
Hahnstr. 9
60528 Frankfurt am Main
Zielgruppe
Der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wendet sich an:
– Geldwäschebeauftragte,
– verantwortliche Geschäftsleiter und Mitarbeiter der AML-Einheiten,
– Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeiter,
– (Syndikus-)Rechtsanwälte, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer,
– sowie alle, die mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung betraut sind.
Dozenten / Referenten
Birte Hahmann
Bundesanzeiger Verlag GmbH
Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Sie leitet die Abteilung Unstimmigkeitsmeldungen und ist Ansprechpartnerin für alle Fragen rund um Abgabe und Auflösung einer Unstimmigkeitsmeldung.
Ulf Krause
Bundesanzeiger Verlag GmbH
Ulf Krause ist Mitglied der Bereichsleitung öffentliches Evidenz- und Registerwesen und Leiter des Transparenzregisters beim Bundesanzeiger Verlag. Er ist Volljurist und für alle Themen im Rahmen der Führung des Transparenzregisters zuständig. Zuvor war er unter anderem wissenschaftlicher Mitarbeiter am Institut für Bankrecht der Universität zu Köln sowie in einem eigenen Legal-Tech-Unternehmen tätig.
Dr. Marcel Kleemann
Loschfelder Rechtsanwälte
Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit bildet das Geldwäscherecht mit dem Transparenzregister. Vor seiner Tätigkeit für LOSCHELDER war Herr Dr. Kleemann mehrere Jahre für eine internationale Rechtsanwaltssozietät in Düsseldorf und im Rahmen eines Secondments in der Rechtsabteilung eines DAX-Unternehmens tätig.
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Wann: | 02.09.2024 - 04.09.2024 |
---|---|
Termin | 03.09.2024 |
Was: | Seminar |
Preis: | 1.180,00€ zzgl. MwSt. |
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.
Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen.
Die Themen des Praxis-Workshops wB:
– Grundlagen des Transparenzregisters und der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
– Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG
– Fälle aus der Praxis und Hinweise für die Umsetzung
– Unstimmigkeitsmeldungen
– Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des Bundesverwaltungsamts (BVerwA)
Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmern vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.
Profitieren Sie von der intensiven Lernatmosphäre der Präsenz-Veranstaltung.
Programm:
Grundlagen des Transparenzregisters
– Gesetzlicher Hintergrund, GwG-Novelle und Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Ausblick: europäische Gesetzgebungsinitiative
– Eintragungen in das Transparenzregister
– Einsichtnahmen in das Transparenzregister
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
– Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
– Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbeständeder §§ 3, 19 GwG
– Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
– Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
– Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
– Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
Fälle aus der Praxis
– Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mitden Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
– Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
– Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
– Fälle mit Auslandsbezug
Unstimmigkeitsmeldungen
– Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
– Unstimmigkeitsmeldung bei „fiktiven“ wirtschaftlich Berechtigten
– Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
– Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
– Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen – aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten – fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für Anwälte nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
Veranstaltung 03.09.2024 – 09:00 – 17:00 Uhr
Hier anmelden!
Essential by Dorint Hotel
Hahnstr. 9
60528 Frankfurt am Main
Allgemeine Hinweise
Hinweis auf begrenzte Teilnehmerzahl
Wir empfehlen eine frühzeitige Anmeldung, da die Teilnehmerzahl begrenzt ist. Über die Berücksichtigung der Anmeldung
entscheidet die Reihenfolge der Anmeldungseingänge.
Auskünfte vor der Veranstaltung erteilt das Veranstaltungsmanagement der
Bundesanzeiger Verlag GmbH
Amsterdamer Straße 192
50735 Köln
Tel.: 0221 / 97668-0
veranstaltungen@bundesanzeiger.de